武漢企業ISO9000認證審核記錄中會出現的問題有哪些？

           分析記錄中存在的問題(ti)，表現(xian)是多種多樣的，無法—一表述，但其中有共性(xing)的主要問題(ti)可歸納為如下幾個(ge)方面：

1、記(ji)錄內容(rong)偏離(li)標準(zhun)條(tiao)款要求

審(shen)(shen)核記錄(lu)的內(nei)(nei)容應當(dang)是(shi)被審(shen)(shen)核的標準條(tiao)款要(yao)求取證的內(nei)(nei)容，但是(shi)有時發現記錄(lu)內(nei)(nei)容與審(shen)(shen)核條(tiao)款要(yao)求有明(ming)顯偏離(li)(li)，其原因常(chang)常(chang)是(shi)審(shen)(shen)核員(yuan)對標準條(tiao)款的理解有偏離(li)(li)。

例如：過(guo)程的(de)監(jian)視和(he)測(ce)量以（8.2.3）的(de)審(shen)(shen)核記錄，記錄的(de)是產品生產過(guo)程中(zhong)產品過(guo)程檢測(ce)的(de)內(nei)容，明(ming)顯表明(ming)審(shen)(shen)核員對標準的(de)理解錯誤，混淆(xiao)了過(guo)程的(de)監(jian)視和(he)測(ce)量（8.2.3）和(he)產品的(de)監(jian)視和(he)測(ce)量（8.2.4）兩(liang)條款的(de)區別。

又如：產品(pin)實現(xian)(xian)的策(ce)劃（7.1）條款(kuan)(kuan)的審(shen)核記(ji)(ji)錄中，只記(ji)(ji)有(you)“生(sheng)(sheng)產任(ren)務是按合同由生(sheng)(sheng)產科按月下達(da)”等，而沒有(you)明確(que)回答標準(zhun)要求(qiu)的四項(xiang)策(ce)劃要求(qiu)，看不(bu)出(chu)是否(fou)進行了策(ce)劃，更看不(bu)出(chu)策(ce)劃是否(fou)滿(man)足標準(zhun)要求(qiu)。標準(zhun)規定(ding)8.2.2和8.2.4條款(kuan)(kuan)的實施是根據7.1條款(kuan)(kuan)“產品(pin)實現(xian)(xian)的策(ce)劃”結(jie)果進行的，7.1條款(kuan)(kuan)運行不(bu)到(dao)位，8.2.3和8.2.4條款(kuan)(kuan)的審(shen)核也缺少依據，造成重(zhong)要的審(shen)核內(nei)容落空。

再如：生(sheng)(sheng)產和(he)服務提供(gong)的控制（7.5.1）的審核記錄，只簡單地(di)繪(hui)了一個生(sheng)(sheng)產流程圖，而無條(tiao)款要求的六項內容。一個流程圖不能表明(ming)生(sheng)(sheng)產過程是(shi)(shi)否(fou)在受控狀態下進行(xing)，不能表明(ming)工藝文件是(shi)(shi)否(fou)齊全，設(she)備是(shi)(shi)否(fou)完好，生(sheng)(sheng)產過程中(zhong)的監視和(he)測量是(shi)(shi)否(fou)正常(chang)進行(xing)等各方面(mian)的情況。

上(shang)述記錄(lu)無(wu)法為(wei)認證決定提供依據，是不(bu)符合要求(qiu)的。

2、記錄有事實無判斷

收集審核證據后(hou)，應對照審核準(zhun)則進行評價、判斷(duan)，得出是(shi)否符(fu)合(he)(he)標準(zhun)要(yao)求的(de)結論。有(you)的(de)審核記(ji)錄雖然記(ji)有(you)大量事實，但對事實是(shi)否符(fu)合(he)(he)標準(zhun)要(yao)求卻(que)無(wu)判斷(duan)，無(wu)結論。

例(li)如：監視和測(ce)量(liang)(liang)裝置的(de)(de)(de)控(kong)制（7.6）的(de)(de)(de)審(shen)核，記錄中有抽查計量(liang)(liang)器具(ju)臺帳的(de)(de)(de)情(qing)況，檢查計量(liang)(liang)儀器周期檢定的(de)(de)(de)情(qing)況，還記有多種(zhong)儀器的(de)(de)(de)名稱、數量(liang)(liang)等，但沒(mei)有這些計量(liang)(liang)儀器的(de)(de)(de)種(zhong)類和精度是否能(neng)滿足產(chan)品檢驗(yan)要求的(de)(de)(de)記載。這就造成7.6的(de)(de)(de)審(shen)核結果是否滿足標準(zhun)要求無依據。

又(you)如，對(dui)過(guo)程設(she)備(bei)的審(shen)核，雖然記錄了大量的設(she)備(bei)臺帳、設(she)備(bei)維修年(nian)度計劃(hua)、月度計劃(hua)、維修記錄等情況，但這些生產(chan)(chan)設(she)備(bei)的設(she)置，以及它們(men)的生產(chan)(chan)能(neng)力、加工精度是(shi)否(fou)能(neng)滿足產(chan)(chan)品(pin)的需(xu)要(yao)(yao)，記錄中沒(mei)有記載。這就是(shi)審(shen)核不能(neng)滿足要(yao)(yao)求，企業(ye)的設(she)備(bei)管(guan)理是(shi)否(fou)達到標(biao)準(zhun)要(yao)(yao)求無結(jie)論(lun)。

3、記錄有判斷但無事實

常(chang)看到有的(de)(de)記錄中(zhong)有明(ming)確(que)的(de)(de)“符合要求(qiu)”的(de)(de)結(jie)論(lun)，但無(wu)事(shi)實依據。

例如：管(guan)(guan)(guan)理(li)評審(shen)(shen)（5.6）的審(shen)(shen)核，記(ji)錄內容(rong)是(shi)“管(guan)(guan)(guan)理(li)評審(shen)(shen)內容(rong)符(fu)合要求，詳見(jian)企業管(guan)(guan)(guan)理(li)評審(shen)(shen)記(ji)錄。”這種記(ji)錄無法(fa)作為認證決定的依據。因為看不到管(guan)(guan)(guan)理(li)評審(shen)(shen)的輸人輸出內容(rong)，無法(fa)判斷管(guan)(guan)(guan)理(li)評審(shen)(shen)是(shi)否符(fu)合標(biao)準(zhun)要求。“詳見(jian)管(guan)(guan)(guan)理(li)評審(shen)(shen)記(ji)錄”這種話更是(shi)讓人無奈，管(guan)(guan)(guan)理(li)評審(shen)(shen)記(ji)錄在受(shou)審(shen)(shen)核方，怎(zen)么去“詳見(jian)”。

又如，產(chan)品的(de)監視和測(ce)量(liang)（8.2.4）的(de)審核，記錄(lu)(lu)內容(rong)是(shi)“查閱(yue)了(le)出(chu)廠檢(jian)(jian)(jian)(jian)驗(yan)(yan)記錄(lu)(lu)，產(chan)品符合要(yao)求。”產(chan)品符合什么要(yao)求，出(chu)廠檢(jian)(jian)(jian)(jian)驗(yan)(yan)標(biao)準是(shi)什么，檢(jian)(jian)(jian)(jian)驗(yan)(yan)了(le)多少項目，檢(jian)(jian)(jian)(jian)驗(yan)(yan)的(de)數據(ju)如何，檢(jian)(jian)(jian)(jian)驗(yan)(yan)報告是(shi)否(fou)有(you)產(chan)品檢(jian)(jian)(jian)(jian)驗(yan)(yan)員簽字，檢(jian)(jian)(jian)(jian)驗(yan)(yan)員是(shi)否(fou)有(you)出(chu)廠檢(jian)(jian)(jian)(jian)驗(yan)(yan)的(de)資(zi)格等都需要(yao)有(you)清楚的(de)記載，沒有(you)這些記錄(lu)(lu)，無法判定產(chan)品的(de)監視和測(ce)量(liang)是(shi)否(fou)符合標(biao)準的(de)要(yao)求。

4、記錄中復印件(jian)過(guo)多

審(shen)(shen)(shen)核(he)過程中,收(shou)集到(dao)審(shen)(shen)(shen)核(he)證(zheng)據(ju)有(you)(you)(you)時抄寫(xie)很不(bu)(bu)方便。復(fu)印(yin)后作為記錄(lu)(lu)的(de)(de)(de)附(fu)件(jian)是可以的(de)(de)(de)但(dan)有(you)(you)(you)的(de)(de)(de)審(shen)(shen)(shen)核(he)記錄(lu)(lu)中附(fu)有(you)(you)(you)大量復(fu)印(yin)件(jian)，甚至復(fu)印(yin)件(jian)頁(ye)數大大超過手寫(xie)記錄(lu)(lu)的(de)(de)(de)頁(ye)數。復(fu)印(yin)件(jian)是一種事實原件(jian)，復(fu)印(yin)件(jian)本(ben)身不(bu)(bu)能(neng)(neng)(neng)表明是否(fou)符合(he)標準(zhun)要求，不(bu)(bu)加解釋不(bu)(bu)加引(yin)用(yong)說明的(de)(de)(de)復(fu)印(yin)件(jian)是不(bu)(bu)能(neng)(neng)(neng)作為審(shen)(shen)(shen)核(he)證(zheng)據(ju)的(de)(de)(de)如審(shen)(shen)(shen)核(he)中復(fu)印(yin)了不(bu)(bu)少產(chan)品出(chu)(chu)(chu)廠檢(jian)驗報(bao)告，但(dan)報(bao)告中只(zhi)有(you)(you)(you)檢(jian)測結果(guo)，無出(chu)(chu)(chu)廠標準(zhun)值(zhi)。這種報(bao)告不(bu)(bu)能(neng)(neng)(neng)作為產(chan)品出(chu)(chu)(chu)廠合(he)格的(de)(de)(de)證(zheng)據(ju)，必須(xu)同(tong)時附(fu)有(you)(you)(you)出(chu)(chu)(chu)廠檢(jian)驗標準(zhun)才能(neng)(neng)(neng)給(gei)出(chu)(chu)(chu)判斷。有(you)(you)(you)的(de)(de)(de)審(shen)(shen)(shen)核(he)員還收(shou)集了本(ben)不(bu)(bu)應收(shou)集的(de)(de)(de)復(fu)印(yin)件(jian)。例如：把企業(ye)獲得(de)CCC認證(zheng)證(zheng)書的(de)(de)(de)檢(jian)驗報(bao)告（有(you)(you)(you)的(de)(de)(de)十(shi)幾(ji)頁(ye)、幾(ji)十(shi)頁(ye)，多的(de)(de)(de)可達幾(ji)百頁(ye)）全部(bu)復(fu)印(yin)后附(fu)在審(shen)(shen)(shen)核(he)記錄(lu)(lu)中，這是很不(bu)(bu)合(he)適的(de)(de)(de)質量管(guan)理體(ti)系認證(zheng)只(zhi)檢(jian)驗企業(ye)是否(fou)有(you)(you)(you)CCC證(zheng)書就(jiu)夠了至于企業(ye)如何獲得(de)CCC證(zheng)書，不(bu)(bu)是質量管(guan)理體(ti)系認證(zheng)的(de)(de)(de)檢(jian)查范(fan)圍。

5、字跡潦草(cao)；不負責任(ren)

審(shen)核(he)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)不(bu)(bu)(bu)(bu)是(shi)(shi)為(wei)審(shen)核(he)員自己(ji)個人(ren)(ren)留用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)。這(zhe)(zhe)(zhe)要求記(ji)(ji)錄(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)快一(yi)些，字(zi)跡(ji)(ji)有(you)(you)(you)(you)些潦(liao)(liao)草也是(shi)(shi)可以理解的(de)(de)(de)(de)(de)但是(shi)(shi)有(you)(you)(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)，字(zi)跡(ji)(ji)不(bu)(bu)(bu)(bu)是(shi)(shi)一(yi)般的(de)(de)(de)(de)(de)潦(liao)(liao)草，而(er)(er)是(shi)(shi)龍飛鳳(feng)舞，有(you)(you)(you)(you)時幾個人(ren)(ren)一(yi)起‘研究”都看不(bu)(bu)(bu)(bu)懂(dong)(dong)，無(wu)(wu)法(fa)(fa)辨認(ren)(ren)。這(zhe)(zhe)(zhe)種看不(bu)(bu)(bu)(bu)懂(dong)(dong)的(de)(de)(de)(de)(de)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)起不(bu)(bu)(bu)(bu)到記(ji)(ji)錄(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)的(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)，無(wu)(wu)法(fa)(fa)作為(wei)認(ren)(ren)證(zheng)決定的(de)(de)(de)(de)(de)依據。有(you)(you)(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)審(shen)核(he)員對別(bie)人(ren)(ren)看不(bu)(bu)(bu)(bu)懂(dong)(dong)自己(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)不(bu)(bu)(bu)(bu)以為(wei)然。認(ren)(ren)為(wei)別(bie)人(ren)(ren)看不(bu)(bu)(bu)(bu)懂(dong)(dong)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)，別(bie)人(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)問(wen)題，而(er)(er)不(bu)(bu)(bu)(bu)是(shi)(shi)自己(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)問(wen)題，這(zhe)(zhe)(zhe)是(shi)(shi)一(yi)種對審(shen)核(he)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)不(bu)(bu)(bu)(bu)負責(ze)任的(de)(de)(de)(de)(de)態度(du)。更有(you)(you)(you)(you)甚者，個別(bie)審(shen)核(he)員有(you)(you)(you)(you)意用(yong)潦(liao)(liao)草無(wu)(wu)法(fa)(fa)辨認(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)天書”來掩蓋記(ji)(ji)錄(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)(lu)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)問(wen)題，免除評審(shen)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)檢(jian)查，這(zhe)(zhe)(zhe)種態度(du)就更不(bu)(bu)(bu)(bu)好了

6．缺(que)少實際內容的記(ji)錄

有極個別(bie)的無具(ju)體內(nei)容，這種(zhong)記錄從頭到(dao)尾(wei)都看(kan)不(bu)出受(shou)審核(he)方生(sheng)產(chan)(chan)(chan)的是(shi)(shi)什么產(chan)(chan)(chan)品(pin)，看(kan)不(bu)出受(shou)審核(he)方的生(sheng)產(chan)(chan)(chan)過程是(shi)(shi)什么，看(kan)不(bu)到(dao)認證(zheng)范圍中描(miao)述內(nei)容的實際過程情況。如有的審核(he)記錄都籠統(tong)記錄成(cheng)產(chan)(chan)(chan)品(pin)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)、產(chan)(chan)(chan)品(pin)檢(jian)驗等，無產(chan)(chan)(chan)品(pin)名(ming)稱、無檢(jian)驗標準、無檢(jian)驗記錄。這種(zhong)記錄無法作為(wei)認證(zheng)決定的依據，是(shi)(shi)無用的記錄。