評審(shen)目(mu)的：

評價公(gong)司知識產權管理體系(xi)的適宜性(xing)、充(chong)分性(xing)和有效性(xing)。

    出席評審部門、人員(yuan)：

           領導層：沈永福

生產部----黃志紅 ；營銷部----呂建芬；辦公(gong)室----呂國芬；

 財務(wu)部----張海平；采購部----莊麗；研發(fa)部----沈慶松  ；品質部----沈志妹(mei) ；

知識產權委員(yuan)會 ：倪(ni)建紅(hong)

評審內容(rong)： 

方針、目標是否符合(he)公司的實際情況；

機構設置(zhi)合理性，是否符合公(gong)司的發展需求；

知(zhi)識產權(quan)規章制度(du)是否有效執行；

生產(chan)經(jing)營各流(liu)程(cheng)中，知識產(chan)權管(guan)理事項是否(fou)到(dao)位(wei)。

需要改進的事項。

評審準備工作要求：

圍(wei)繞評審內容準備(bei)本部門的(de)評審材(cai)料，并(bing)于2013年9月(yue)16日(ri)之(zhi)前(qian)送(song)交各部門負責人，9月(yue)26日(ri)之(zhi)前(qian)匯總整(zheng)理報(bao)知識產權部。

評審時(shi)間安排(pai)：

2013年9月18日上午

評審(shen)地(di)點

大(da)會議室(shi)

評審主持人

沈永福

評審(shen)時間

2013年(nian)9月18日

參加(jia)評審(shen)人(ren)數

10

評(ping)審(shen)重(zhong)點：

方針、目標適宜性；

      機(ji)構設置合理性；

各項規(gui)章制度是否完善；

研究、開(kai)發(fa)活動相關記(ji)錄；

知識產權規(gui)章制度(du)是否有效執行。

生產經營各流程中，知識(shi)產權管理(li)事項是否到位

提(ti)供評審的資料：

      知識產權主(zhu)管任命(ming)文件； 

      知(zhi)識產權(quan)管(guan)(guan)理(li)機(ji)構(gou)、知(zhi)識產權(quan)主管(guan)(guan)及(ji)職責文件

管(guan)理工作(zuo)手冊；

內部控制制度(du)；

       運行過程中形(xing)成的記錄表單(dan)等(deng)。

評審結論(lun)：

經評審：

知(zhi)識產(chan)(chan)權(quan)管(guan)理方針、目標符合企業(ye)的實際情(qing)況，知(zhi)識產(chan)(chan)權(quan)管(guan)理機構設(she)置合理；各項規章(zhang)制度比較完善，公(gong)司員工大部分都能自覺執行知(zhi)識產(chan)(chan)權(quan)規章(zhang)制度；

存在的問題：

• 由于公司人員的變動，發現部分檔案記錄流失，檔案資料不全。
• 公司知識產權專職人員偏少，取得公司知識產權內審人員較少。

改(gai)進措施：

開展知識產權業務培訓，積(ji)極參加鹽城市知識產權工程師培訓，做好研發活動中的(de)過程紀錄，及時(shi)歸檔整理，對于部分流動人員要及時(shi)做好對接工作，確保檔案及時(shi)歸檔。

評審組織者：倪建(jian)紅                    2013 年  9月   18日

評審成(cheng)員(yuan)

姓(xing)名

職(zhi)務職(zhi)稱

所在部門(men)

姓名

職(zhi)務職(zhi)稱

所(suo)在部門

沈永福  

總經理

總經理(li)室(shi)

張海平(ping)

部長(chang)

財(cai)務部(bu)

沈慶松  

研發課長

研發部

莊麗

部長

物控(kong)部

   黃志紅(hong)  盧春華

制造部長

生產(chan)部(bu)

倪建紅

知識(shi)產權委(wei)員(yuan)會(hui)

呂建(jian)芬(fen)   

營銷(xiao)部長

市場(chang)部(bu)

沈志妹

部(bu)長

品質(zhi)部(bu)部(bu)

呂國芬(fen) 

總經辦經理(li)

辦公室

一(yi) 評(ping)價目(mu)的

分析公司知(zhi)識(shi)產權管(guan)(guan)理體系(xi)的運行情況，檢查《知(zhi)識(shi)產權管(guan)(guan)理手冊》運行實施(shi)效(xiao)果，查找存在的問題和薄弱環節，以(yi)便及(ji)時發現存在問題，采取糾(jiu)正(zheng)措(cuo)施(shi)，提(ti)高企業知(zhi)識(shi)產權管(guan)(guan)理水平。

二 評價范圍

    知(zhi)識產權(quan)管(guan)理(li)體系(xi)所(suo)包含的各(ge)個方面；

公(gong)司與知(zhi)識產權管理(li)相關的部門。

三(san) 評價(jia)依據

1、江蘇(su)省(sheng)地方標準《江蘇(su)省(sheng)企業(ye)知識產(chan)權(quan)管理規范》；

2、“貫標”驗收評分標準(zhun)；

     3、知識(shi)產權管理(li)工(gong)作手冊(ce)及各項制(zhi)度、表單(dan)。

     4、相(xiang)關法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)和政策文件

四 評(ping)價成(cheng)員

   審核組長：沈永(yong)福

   內 審(shen) 員：倪建紅  

評價時(shi)間

評價安排

2013年8月(yue)20日

2013年8月22日

2013年8月24日

2013年8月26日

 檢查方(fang)針、目標、機構(gou)與職責、管理制(zhi)度等運行情況。 

 檢查人力資源(yuan)、財(cai)務(wu)資源(yuan)、信息資源(yuan)等資源(yuan)管理情況。

檢查知(zhi)識產權(quan)創造和取(qu)得、管理、運用、保(bao)護以(yi)及過程管理等(deng)流程運行控制情況。

檢查(cha)知識產權合同管理情況，包括(kuo)保密(mi)(mi)協(xie)議、保密(mi)(mi)條款、信息(xi)發布流程控制等(deng)。

要求(qiu)

審核方(fang)法(fa)

審核記(ji)錄(lu)

不符合編號

  總

  體

  要

  求

1方針(zhen)、目標

2、是(shi)否(fou)及時(shi)向公司全體職(zhi)工宣貫(guan) 

查閱管理手(shou)冊、查閱公司發布(bu)的相關文件(jian)

1、方針符(fu)合(he)國(guo)家法律法規有關知識產權的規定符(fu)合(he)行業發展(zhan)方向和企業發展(zhan)總方針；并且能為目(mu)標(biao)的制定提供(gong)框架；

2、經(jing)總經(jing)理(li)批準發布實施，通(tong)過發文(wen)及會議的形式向(xiang)全(quan)體(ti)員(yuan)工宣(xuan)貫。

3、制(zhi)定了中長(chang)期的發展目標。

是否(fou)向總經理匯報知識產權管理有關事項

詢問(wen)

就(jiu)知(zhi)識產權(quan)的重大事(shi)項，知(zhi)識產權(quan)主管應(ying)及時向(xiang)總經理(li)匯(hui)報。

機構(gou)與職責

公司(si)是否設有(you)(you)知識產(chan)權(quan)管理機構以及(ji)對各級各類人員的職責是否有(you)(you)規定 

查閱有(you)關文件

• 知識產權主管任命書；
• 知識產權管理體系組織機構圖；
• 知識產權管理體系職能分配表；
• 公司文件；

文

件

要(yao)

求

1、應有明確的知識產權歸(gui)屬、職務(wu)發(fa)明和非職務(wu)發(fa)明的界定、引進實施他人知識產權的分類(lei)形成(cheng)文(wen)件

• 應有知識產權管理制度，應包含知識產權創造、保護、運用、管理的運行控制過程形成的文件；

3、知識產權活動過程(cheng)和結果(guo)，形成記錄類文件。

查閱(yue)公司(si)制(zhi)定的知識(shi)產權管理制(zhi)度、文件和表單

• 有知識產權管理制度，應包含知識產權創造、保護、運用、管理的運行控制過程形成的文件；
• 有明確的知識產權歸屬、職務發明和非職務發明的界定

管(guan)

理

評

估(gu)

是否安策(ce)劃進行(xing)管理(li)評審

查閱管理評審材料

按照(zhao)手冊中的要求開展管理評估，2年(nian)內已經組織一次管理評估

要求

審核方(fang)法

審核(he)記錄(lu)

不符合編號

人

力

資

源

• 應對全體員工進行宣傳培訓，制定計劃并落實；
• 按不同崗位，開展不同層次培訓；

查閱學習培訓(xun)記錄、知識產權獎勵表

• 已對全體員工進行宣傳培訓贏茄形成記錄；
• 已對管理人員技術人員安排專門的培訓；

財

務

資

源(yuan)

• 應有知識產權工作經費預算和使用記錄；
• 知識產權工作經費應占研發經費的3-5%。

查閱相關記錄

• 有知識產權工作經費預算和使用記錄；
• 知識產權工作經費占研發經費的比例>3%.

信

息(xi)

資(zi)

源

• 應進行知識產權信息的收集與使用；
• 應有知識產權信息的收集渠道。

自(zi)審

1、進行了知識(shi)產權(quan)信息的收(shou)集與使(shi)用；

2、有知識產權信息的收集渠道(dao)。

激勵

有哪些知(zhi)識產權方面的激(ji)勵制(zhi)度？

查閱文件

《知識產權的獎勵(li)制度》

要求(qiu)

審(shen)核方法

審(shen)核記錄

不符合(he)編號

權利的創造與取得(de)

知識產權申請有無相關手續？

查(cha)閱有(you)關文件

有專利臺(tai)賬、知識產權(quan)申請臺(tai)賬、查新報告等

權

利

管

理

與

運

用

1、建立管理臺帳；

2、應建立(li)定期(qi)評(ping)估制度，對(dui)維(wei)護或(huo)放棄做出評(ping)估、改(gai)善(shan)維(wei)護管理(li)；

 3、建立定期評(ping)估(gu)制度，權利的維護(hu)或放棄均有評(ping)估(gu)和審(shen)批記(ji)錄

5、在進行知識產權(quan)權(quan)屬(shu)變更、轉讓(rang)、許可或投資(zi)活動時，應按照(zhao)法律法規和相關政府部門規定辦理相關手續并(bing)保持相應的記(ji)錄。

查閱相關制(zhi)度、表單

• 已建立知識產權管理臺帳；
• 已立定期評估制度，并對維護或放棄做出評估、改善維護管理；
• 未開展過知識產權權屬變更、轉讓、許可投資等活動；
• 對于知識產權權屬變更、轉移或放棄的，有審批制度。

權(quan)

利

保

護

1、應有(you)知識產權(quan)保護預警機制；

2、應有知(zhi)識產權應急方(fang)案(an)；

 3、應建立(li)知識(shi)產權保護網(wang)絡，進行市場監控跟蹤和(he)調查(cha)，防止(zhi)被侵(qin)權。

查閱相關制度、表(biao)單(dan)

• 已制定知識產權保護預警機制；
• 已制定知識產權應急方案；
• 已建立知識產權保護網絡，有市場監控跟蹤記錄。

合

同

管

理 

1、應有合同管理制度或流程；

 2、應與涉及本企業知識產(chan)權的內部人員簽訂(ding)保密合同；

3、凡涉及知(zhi)識產權(quan)事項的(de)與外單位(wei)簽訂的(de)各類(lei)合同、協議應(ying)有明確的(de)知(zhi)識產權(quan)條款。

查閱：

《內部(bu)控制制度》中的“合(he)同(tong)(tong)管理制度”、“保密(mi)合(he)同(tong)(tong)范例”及和(he)員工簽(qian)訂的“保密(mi)合(he)同(tong)(tong)”；對外合(he)同(tong)(tong)中和(he)知(zhi)識主權條款等。

1、有合同管理制度；

2、已與涉及本(ben)企業知識產權(quan)的內部人員簽訂保密合(he)同； 

3、凡涉(she)及知(zhi)識產(chan)權事項的(de)與外單位(wei)簽訂的(de)各(ge)類(lei)合同、協議均有明(ming)確的(de)知(zhi)識產(chan)權條(tiao)款。 

要求

審核方法

審核(he)記錄

不(bu)符合編號(hao)

檢(jian)

查

、

分

析

、

改

進

1、應利用內部評審方式對管理體系運(yun)行控(kong)制(zhi)按規(gui)范要求進行符合性檢查評審；

2、應根(gen)據檢查評(ping)審結果，對照知(zhi)識產權管(guan)理目標(biao)，分(fen)析符合和不(bu)符合原因并(bing)出具分(fen)析報告；

3、應(ying)對存在(zai)的(de)不符(fu)合問題提出改進措施。

查閱(yue)有關文件

1、已(yi)利(li)用內部(bu)評(ping)審(shen)方式對管理體系運(yun)行(xing)控制(zhi)按規范要求進行(xing)符合性檢(jian)查評(ping)審(shen)；

 2、已(yi)根據檢查評審結果，對照知識產權管理(li)目標，分析符(fu)(fu)合(he)和不符(fu)(fu)合(he)原因(yin)并(bing)出具分析報告(gao)；

3、已(yi)對(dui)存在的不(bu)符合問題提出改進措施。

知

識

產

權

產(chan)

出(chu)

1、企業擁有的有效(xiao)專利量；

2、創建期(qi)專利申請量(liang)；

3、企業獲得的商(shang)標；

4、企業著作權登(deng)記數。

 查閱知識產權(quan)管理臺(tai)帳(zhang)、專(zhuan)利申請臺(tai)帳(zhang)等

• 企業擁有的有效專利量：30件，其中發明專利1件；
• 創建期專利申請量：20件，其中發明專利5件；
• 企業獲得的商標1件，被江蘇省工商行政管理局認定為“江蘇省著名商標”
• 企業著作權登記數：0件。

管

理

成

效

1、知(zhi)識產權保護能力；

2、知識產權信息利用能力；

3、知識產權運用能力。）

自查

• 企業擁有知識產權專、兼職工作人員，并建立市場知識產權監控機制。
• 公司已建立知識產權信息收集渠道，在研發、采購、銷售等環節，都能按要求進行知識產權信息的檢索、收集等工作；
• 公司專利產品實施率高于80%。

評(ping)價時間

2013年10月28日

項目

方針目標

管理體(ti)系

資源管理

運行控制

合同(tong)管(guan)理

檢查(cha)分析改進

管理績效(xiao)

總分

標準分

3

28

14

39

7

9

20

120

得(de)分

3

26

13

36

7

6

13

104

審核計劃實施情況：

 本次評價范圍比較(jiao)廣(guang)，工作量較(jiao)大，在(zai)(zai)(zai)內(nei)審過程中得到了各(ge)個部(bu)(bu)門(men)(men)的支持與積極配合(he)，按(an)計(ji)劃、時序完成了內(nei)審任(ren)務。通過內(nei)部(bu)(bu)評價發現(xian)公司(si)各(ge)部(bu)(bu)門(men)(men)能(neng)夠認真執行手冊及(ji)知識產權管理(li)制(zhi)度(du)，但是在(zai)(zai)(zai)實際操作當中可能(neng)存在(zai)(zai)(zai)一定的不足，公司(si)將及(ji)時對存在(zai)(zai)(zai)的問題進行整(zheng)改，通過整(zheng)改來不斷提高公司(si)的知識產權管理(li)能(neng)力。

存在的主要問題：

• 公司內審人員數量偏低；
• 研發成果沒有及時進行保護；
• 公司的發明專利授權量較低；

體系運行情況總結及有效性、符合性結論：

知識產權體系在(zai)我公(gong)司運行較好，相關(guan)制度(du)、法規符(fu)合(he)公(gong)司發展的(de)需(xu)求(qiu)                                     

（ 評價組長）  ;  簽(qian)名(ming)：

                                     （知識產權負責人(ren)）批準：

                                                       日期：2013年9月28日

序號

不合格項

糾正或

改進(jin)實施

部(bu)門

糾(jiu)正(zheng)或改(gai)進情況

責(ze)任(ren)人

備注

1

研發成果原(yuan)始記錄保(bao)存不全(quan)

研發部

規(gui)范研發記錄的(de)歸檔(dang)工(gong)作，派專(zhuan)職人員負責(ze)

2

發明專利授權(quan)量(liang)偏低

研發部

知識產權部

及時跟蹤發(fa)明專利(li)申(shen)請的進度(du)(du)，加大(da)相關專利(li)檢索(suo)力度(du)(du)，評估(gu)是否具有(you)發(fa)明授(shou)權的可能(neng)性。

倪建紅

沈慶松